境外投資管理辦法：規(guī)范投資行為，保障國家利益

2025-4-13 / 已閱讀：29 / 上海邑泊信息科技

第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。第四條 投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目（以下稱“項(xiàng)目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：

獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；

新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。

第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。

第四條 投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目（以下稱“項(xiàng)目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。

第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。

第六條 國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)，根據(jù)維護(hù)我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。

第七條 國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)，報告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二章 境外投資指導(dǎo)和服務(wù)

第八條 投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息，反映情況和問題，提出意見和建議。

第九條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。

第十條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門加強(qiáng)國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。

第十一條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機(jī)制，加強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào)，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。

第十二條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推動海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險，維護(hù)我國企業(yè)合法權(quán)益。

第三章 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案

第一節(jié) 核準(zhǔn)、備案的范圍

第十三條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。

本辦法所稱敏感類項(xiàng)目包括：

涉及敏感國家和地區(qū)的項(xiàng)目；

涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：

與我國未建交的國家和地區(qū)；

發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；

根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；

其他敏感國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：

武器裝備的研制生產(chǎn)維修；

跨境水資源開發(fā)利用；

新聞傳媒；

根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第十四條 實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。

實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。

本辦法所稱非敏感類項(xiàng)目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項(xiàng)目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。

第十六條 兩個以上投資主體共同開展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請。

第十七條 對項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項(xiàng)目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。

第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時限

第十八條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。

第十九條 項(xiàng)目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

投資主體情況；

項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；

項(xiàng)目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。

項(xiàng)目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二十條 項(xiàng)目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫。

第二十一條 項(xiàng)目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。項(xiàng)目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目申請報告，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具。

第二十二條 項(xiàng)目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。

第二十三條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請報告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。項(xiàng)目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。

第二十四條 對予以核準(zhǔn)的境外投資，國家發(fā)展改革委出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》；因存在本辦法規(guī)定不予核準(zhǔn)的情形而不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 境外投資行為規(guī)范

第二十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身?xiàng)l件、能力，深入研究投資目的地投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資，注意防范風(fēng)險。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。

第二十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規(guī)、尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣，履行社會責(zé)任，做好環(huán)境、勞工保護(hù)、企業(yè)文化建設(shè)等工作，促進(jìn)與當(dāng)?shù)氐娜诤稀?/span>

第二十七條 企業(yè)對其投資的境外企業(yè)的冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得使用“中國”、“中華”等字樣。

第二十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在駐外使（領(lǐng)）館和國內(nèi)有關(guān)主管部門的指導(dǎo)下，及時、妥善處理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好外派人員的選審、行前安全、紀(jì)律教育和應(yīng)急培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對外派人員的管理，依法辦理當(dāng)?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可。

第二十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記。

第三十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門報告境外投資業(yè)務(wù)情況、統(tǒng)計(jì)資料，以及與境外投資相關(guān)的困難、問題，并確保報送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。

第五章 附則

第三十一條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

本文案從多個方面對《境外投資管理辦法》進(jìn)行了全面闡述，旨在規(guī)范投資行為，保障國家利益。通過詳細(xì)解釋投資范圍、核準(zhǔn)與備案程序、投資行為規(guī)范等內(nèi)容，為投資主體提供了明確的指導(dǎo)和依據(jù)，同時也強(qiáng)調(diào)了國家對企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)和全程監(jiān)管，確保投資活動合法合規(guī)，維護(hù)國家利益和國家安全。

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